部门（单位）名称：株洲市安全生产监督管理局

单位负责人：殷顺堂

年末职工人数：40人（人员编制：39  人）

年末资产总额：746.89万元；负债总额：160.38  万元

年度预算收支情况
（万元）

年初预算资金：696.5

年度收入总额：878.43

年度支出总额：873.83

其中：       公共财政拨款：813.83

其中： 基本支出：487.45

            政府性基金拨款：

       项目支出：386.38

纳入专户管理的非税收入拨款：60

                  其他资金：4.6

部门职能职责概述

株洲市安全生产监督管理局是市人民政府主管全市安全生产工作的正处级行政机关，贯彻执行国家、省有关安全生产工作的法律、法规和方针、政策；组织起草安全生产规范性文件；拟定全市安全生产工作发展计划；指导协调全市安全生产工作；分析和预测全市安全生产形势，发布安全生产信息，协调解决安全生产中的重大问题。

整体绩效目标

 “四降三保两提升”为全市安全生产工作总体目标，“四降”即力争事故发生总数、死亡人数、受伤人数、经济损失数持续降低；“三保”即确保不突破省里下达的控制指标，确保全市安全生产形势平稳可控，确保全面完成年度各项安全生产目标任务；“两提升”即全面提升安全生产监管水平，全面提升企业本质安全水平。

部门整体支出

年度绩效指标

产出指标

我局财务支出管理严格依法依规依程序，努力做到公开公平公正。在严格执行国家、市财政财纪有关法律法规的同时，先后制定了《株洲市安监局财务管理制度》、《湖南省安监局政府采购管理制度》、《株洲市安监局会议管理制度》、《株洲市安监局接待管理制度》、《株洲市安监局车辆管理制度》、《株洲市安监局差旅费管理制度》等制度，明确了经费审批权限及程序，经费预算管理、财务经费管理、资产购置与处置、财务监督，开展公用经费使用监督和绩效评估，进一步落实厉行节约的各项规定，确保“三公经费”使用合理合规。上述制度规定基本执行到位。

效益指标

指标1：2015年1-12月，我市共发生各类安全生产事故827起，同比下降18.68%；死亡94人，同比下降16.81%；受伤786人，同比下降15.21%；经济损失406.29万元，同比下降75.04%。未发生较大及以上事故。

指标2：全面提升企业本质安全水平，目前全市爆竹生产企业已全部完成涉药工序机械化改造，其中醴陵市金利来出口礼花弹厂目前已进入全自动组合烟花生产线试生产阶段。醴陵、攸县实施烟花爆竹生产24小时不间断视频监控。煤炭行业大力推行煤矿掘进机械化和开采机械化，所有煤矿机械化装岩率达90%以上，机装工作面达到了112个，目前我们已创建54个三级安全质量标准化煤矿企业。全市规模以上危险化学品生产企业已全部完成关键生产部位的自动化控制及安全连锁技术改造。目前全市二级、三级标准化危化企业分别有15、30家。非煤矿山行业大力推行企业开采水平正规化。稳步推进露天矿山分台阶（分层）正规化开采，目前全市二级、三级标准化非煤矿山企业分别有2、123家。

指标3：

……

单位自评情况分析及结论

1、支出情况分析：

、2015年度一般公共财政预算财政拨款支出情况：

　　2015年度，安监局总支出873.83万元，其中：其中行政运行400.60元，占总支出45.84%。一般行政管理事务127.34元，占总支出14.57%，其他资源勘探电力信息支出57.05元，占总支出的6.53%。归口管理的行政单位离退休48.21元，占总支出的5.52%。行政单位医疗27.36元，占总支出的3.13%。安全监管监察专项188.07元，占总支出的21.53%。应急救援支出23.20元2.65%.其他安全生产监管支出2.00元，占总支出的0.23%。

“三公”经费公共预算财政拨款总支出61.18万元，与上年相比下降49.20万元，其中公务接待支出28.12万元，与上年相比减少29.81万元。2015年公务用车运行维护费31.60万元。与上年相比减少26.33万元。因公出国费用为1.47万元。我局严格执行中央八项规定，努力降低运行成本，三公经费逐年减少。

2、绩效目标完成情况分析：事故发生总数、死亡人数、受伤人数、经济损失数持续降低；确保不突破省里下达的控制指标，确保全市安全生产形势平稳可控，确保全面完成年度各项安全生产目标任务；即全面提升安全生产监管水平，全面提升企业本质安全水平。

3、自我评价结论：规范管理有效

存在的

问题

一是财政预算跟实际需求有差距。2015年度本单位年初预算指标为696.5万元，其中工资福利支出213.12万元，商品和服务支出78.26万元，对个人和家庭的补助153.84万元，上年结转180.3万元。机关全年实际支出为工资福利支出236.67万元，商品和服务支出92.26万元，对个人和家庭的补助158.52万元，主要是临聘人员工资、残疾人保障金、单位食堂开支等未列入财政预算安排；年初预算中办公经费、其他商品服务支出等仍有较大的缺口。

改进措施与建议

一是合理安排收支预算，严格预算管理。按照“以收定支，量入为出，保证重点，兼顾一般”的原则，科学合理编制部门预算，使预算更加切合实际。进一步细化预算，严格执行，增强预算约束意识，提高科学化、精细化预算管理水平。二是规范财务行为，提高会计基础工作质量。严格执行财经纪律和各项财经政策，自觉接受财政、审计、纪检监察等职能部门的监督，做到有法可依，有章可循，实现管理的规范化、制度化。进一步健全机关各项财务制度，严格财经手续，完善经费使用内部控制制度，加强对原始票据的合法性、完整性审核，做到票据合法规范，手续完备。三是建设阳光财务，提高资金效益。进一步完善财政预决算、“三公经费”及重大专项公开工作。使重大项目管理制度更加科学合理，程序更加规范透明，分配更加公平公正，资金更加安全高效。

财政部门审核意见

（盖章）                                    
                                        年    月    日

投    入

目标设定

8

绩效目标合理性

3

①符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划，计1分；

②符合部门“三定”方案确定的职责，计1分；

③符合部门制定的中长期实施规划，计1分。

3分，1、符合《株洲市人民政府办公室关于印发株洲市安全生产“十三五”规划的通知》（株政办发〔2015〕105号）；2、根据[2015]51号文件规定，符合“三定”方案确定的职责

绩效指标明确性

5

①将部门整体的绩效目标细化分解为具体的工作任务，计1分；

②通过清晰、可衡量的指标值予以体现，计1分；

③绩效指标与部门年度的任务数和计划数相对应，计1分；

④绩效目标和指标与本年度部门预算资金相匹配，计2分。

5分，下发了《株洲市安全生产委员会办公室关于分解2015年度市政府安全生产目标管理考核细则的通知》、《株洲市安全生产委员会关于

印发2015年安全生产工作考核细则的通知》

预算配置

12

财政供养人员
控制率

4

以100%为标准。在职人员控制率≦100%，计4分；每超过一个百分点扣0.4分，扣完为止。

在职人员控制率=（在职人员数/编制数）×100%，在职人员数：部门（单位）实际在职人数，以财政部门确定的部门决算编制口径为准。
编制数：机构编制部门核定批复的部门（单位）的人员编制数。

（40/39）*100%=102.56%

       3.2分

“三公经费”
变动率

4

“三公经费”变动率≦0,计4分；“三公经费”变动率＞0，每超过一个百分点扣0.4分，扣完为止。

“三公经费”变动率=[（本年度“三公经费”总额-上年度“三公经费”总额）/上年度“三公经费”总额]×100%。
“三公经费”：指政府部门人员因公出国（境）经费、公务车购置及运行费、公务招待费产生的消费。

　61.18-110.38/110.38*100%=-44.57%         4分

重点支出
安排率

4

重点支出安排率≥90%，计4分；
80%（含）-90%，计3分；
70%（含）-80%，计2分；
60%（含）-70%，计1分；
低于60%不得分。

重点支出安排率=（重点项目支出/项目总支出）×100%
重点项目支出：市委、市政府确定的为民办实事和部门重点工程与重点工作支出。
项目总支出：部门（单位）年度预算安排的项目支出总额。

　4分

过    程

预算执行

16

预算调整率

4

预算调整率=0，计4分；
0-10%（含），计3分；
10-20%（含），计2分；
20-30%（含），计1分；
大于30%不得分。

预算调整率=（预算调整数/预算数）×100%。
预算调整数：部门（单位）在本年度内涉及预算的追加、追减或结构调整的资金总和（因落实国家政策，发生不可抗力、上级部门或本级党委政府临时交办而产生的调整除外）。

　4分

支出进度

4

单位基本支出和业务性专项应按季度使用，项目资金的支出应与实施进度一致。每发现一项资金未按进度支出使用扣0.5分，扣完为止。

　4分

资金结余

4

当年无结余，4分；
当年有结余，但不超过上年结转，3分；
当年结余超过上年结转，不得分。

　3分

“三公经费”
控制率

4

以100%为标准。三公经费控制率≦100%，计4分；每超过一个百分点扣1分，扣完为止。

“三公经费”控制率=（“三公经费”实际支出数/“三公经费”预算安排数）×100%。

　4分

过      程

预算管理

16

管理制度
健全性

6

①已制定或具有预算资金管理办法，内部财务管理制度、会计核算制度等管理制度，2分；
②相关管理制度合法、合规、完整，2分；
③相关管理制度得到有效执行，2分。

　6分

资金使用
合规性

5

①支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定；
②资金拨付有完整的审批程序和手续；
③项目支出符合政府采购及基建预决算评审相关要求；
④支出符合部门预算批复的用途；
⑤资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。
以上情况每出现一例不符合要求的扣1分，扣完为止。

部门（单位）使用预算资金是否符合相关的预算财务管理制度的规定，用以反映和考核部门（单位）预算资金的规范运行情况。

　5分

预决算信息公开性和完善性

5

①按规定内容公开预决算信息，1分；
②按规定时限公开预决算信息，1分；
③基础数据信息和会计信息资料真实，1分；
④基础数据信息和会计信息资料完整，1分；
⑤基础数据信息和汇集信息资料准确，1分。                                           

预决算信息是指与部门预算、执行、决算、监督、绩效等管理相关的信息。                                           

　5分

资产管理

12

管理制度
健全性

4

①已制定或具有资产管理制度，1分；
②相关资产管理制度合法、合规、完整，1分；
③相关资产管理制度得到有效执行，2分。                                          

部门（单位）为加强资产管理，规范资产管理行为而制定的管理制度是否健全完整、用以反映和考核部门（单位）资产管理制度对完成主要职责或促进社会发展的保障情况

　4分

资产管理
安全性

5

①资产保存完整；
②资产配置合理；
③资产处置规范；
④资产账务管理合规，帐实相符；
⑤资产有偿使用及处置收入及时足额上缴；
以上情况每出现一例不符合有关要求的扣1分，扣完为止。

部门（单位）的资产是否保存完整、使用合规、配置合理、处置规范、收入及时足额上缴，用以反映和考核部门（单位）资产安全运行情况

　5分

固定资产
利用率

3

每低于100%一个百分点扣0.2分，扣完为止。

固定资产利用率=（实际在用固定资产总额/所有固定资产总额）×100%

　3分

产   出

职责 履行

16

重点工作实际完成率

10

①（重点工作完成件数/重点工作计划件数）*6

②根据绩效办2015年对各部门为民办实事和部门重点工程与重点工作考核分数折算。
该项得分=（绩效办考核得分/总分）*4

①+②为此项指标考评得分

　10分，我单位主要为安全生产事故指标情况，2015年1-12月，我市共发生各类安全生产事故827起，同比下降18.68%；死亡94人，同比下降16.81%；受伤786人，同比下降15.21%；经济损失406.29万元，同比下降75.04%。未发生较大及以上事故。

重点工作质量达标率

6

质量达标率达到100%，计6分；
每低于100%一个百分点扣0.5分，扣完为止。

质量达标率=（质量达标实际工作数/计划工作数）×100%
质量达标实际工作数：2015年部门（单位）实际完成为民办实事和部门重点工程与重点工作数中，质量达到绩效标准值的工作任务数量。

　6分

效  果

履职 效益

20

经济效益

4

此三项指标为设置部门整体支出绩效评价指标时必须考虑的共性要素，可根据部门实际并结合部门整体支出绩效目标设立情况有选择的进行设置，并将其细化为相应的个性化指标。建议部门（单位）根据2015年专项资金绩效目标，汇总提炼部门整体支出绩效评价指标。

　12分

社会效益

4

生态效益

4

社会公众或服务对象满意度

8

抽取服务对象和社会公众各10名进行问卷调查，调查问卷共计得分/1000分*8。

社会公众或服务对象是指部门（单位）履行职责而影响到的部门，群体或个人，一般采取社会调查的方式。

　8分

合   计

100

98.2分